Немотивированный запрос полиции о предоставлении документов

Прокурор разъясняет — Московская межрегиональная транспортная прокуратура

Прокурор разъясняет

  • 1 ноября 2012, 14:25

В последнее время участились случаи поступления в прокуратуру жалоб от субъектов предпринимательской деятельности по вопросу законности и обоснованности запросов из полиции и других правоохранительных органов.

В этой связи разъясняем, что в соответствии со ст. 13 Федерального закона от 07.02.2011 № 3-ФЗ «О полиции» (далее – Закон о полиции) полиция по мотивированному запросу уполномоченных должностных лиц полиции имеет право получать необходимые объяснения, справки и документы и (или) их копии:

— по расследуемым уголовным делам и находящимся в производстве делам об административных правонарушениях (пп. 3 и 4 ч. 1 ст. 13 Закона о полиции);

— в связи с проверкой зарегистрированных в установленном порядке заявлений и сообщений о преступлениях, об административных правонарушениях, о происшествиях, разрешение которых отнесено к компетенции полиции (п.п. 3 и 4 ч. 1 ст. 13 Закона о полиции);

— по поручениям следователя и дознавателя (п.п. 3 и 4 ч. 1 ст. 13 Закона о полиции);

— при осуществлении контроля за обеспечением авиационной безопасности в области гражданской авиации (п. 27 ч. 1 ст. 13 Закона о полиции);

Согласно ч. 4 ст. 13 Закона о полиции требования (запросы, представления, предписания) уполномоченных должностных лиц полиции, предусмотренные пп. 4, 12, 17, 21, 23, 24, 26, 27 ч. 1настоящей статьи, обязательны для исполнения всеми государственными и муниципальными органами, организациями, должностными лицами и иными лицами в сроки, установленные в требовании (запросе, представлении, предписании), но не позднее 1 месяца с момента вручения требования (запроса, представления, предписания).

Законодатель не раскрывает понятие «мотивированный запрос», но представляется целесообразным понимать под ним наличие в запросе информации о том, в рамках каких мероприятий проводится проверка:

— по делам об административных правонарушениях либо в процессе проверки зарегистрированных сообщений и заявлений об административных правонарушениях, разрешение которых отнесено к компетенции полиции;

— в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством (ст. ст. 144-145 УПК РФ);

— по расследуемым уголовным делам;

— в связи с проведением оперативно-розыскных мероприятий.

Кроме того, в случае, если дело или материал заведены в связи с наличием признаков преступления либо иного правонарушения в действиях того лица (лиц), у которого запрашивается информация, то в запросе должны содержаться ссылки на них.

Невыполнение законных требований сотрудника полиции о предоставлении документов и информации влечет за собой ответственность по ст. 19.7КоАП РФ (непредставление сведений, информации), санкция которой предусматривает наложение административного штрафа на должностных лиц — до пятисот рублей; на юридических лиц — до пяти тысяч рублей.

Закон о полиции содержит нормы, в соответствии с которыми полиция обладает специальными полномочиями по получению необходимой информации. Например, полиция обладает правами:

— при выявлении и пресечении налоговых преступлений запрашивать и получать от кредитных организаций справки по операциям и счетам юридических лиц и граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица (п. 4 ч. 1 ст. 13 Закона о полиции);

— в целях предупреждения, выявления и раскрытия преступлений в соответствии с законодательством Российской Федерации получать сведения, составляющие налоговую тайну (п. 29 ч. 1 ст. 13 Закона о полиции).

В соответствии с частями 1 и 2 ст. 6 Федерального закона от 29.07.2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» обладатель информации, составляющей коммерческую тайну, по мотивированному требованию органа государственной власти, иного государственного органа, органа местного самоуправления предоставляет им на безвозмездной основе информацию, составляющую коммерческую тайну. Мотивированное требование должно быть подписано уполномоченным должностным лицом, содержать указание цели и правового основания затребования информации, составляющей коммерческую тайну, и срок предоставления этой информации, если иное не установлено федеральными законами.

В случае отказа обладателя информации, составляющей коммерческую тайну, предоставить ее органу государственной власти, иному государственному органу, органу местного самоуправления данные органы вправе затребовать эту информацию в судебном порядке.

Запросы правоохранительных органов о предоставлении информации и документов

Запросы правоохранительных органов о предоставлении информации и документов: правомерность, обоснованность, мотивированность.

Крайне распространенной является ситуация, когда организация получает письменный запрос правоохранительных органов (Отдел по борьбе с экономическими преступлениями, Управление экономической безопасности и противодействия коррупции и т.п.) с просьбой или даже требованием предоставить в определенный срок информацию в виде заверенных копий документов, связанных с финансово-хозяйственными взаимоотношениями данной организации с конкретными контрагентами или же вообще по всем контрагентам за определенный период (договоры, спецификации, товарные накладные, счета-фактуры, платёжные поручения, книги покупок, книги продаж, переписка и т.д.).

Окажем профессиональную помощь в любой ситуации, обращайтесь +7 (343) 222-10-20

Внешне данные письменные запросы соответствуют всем стандартам и формам, установленным и утверждаемым соответствующим Приказами и другими локальными актами (инструкциями) по делопроизводству МВД РФ, т.е. выполнены на официальном бланке соответствующего органа или ведомства, содержат исходящий номер и дату, подписаны уполномоченным должностным лицом с проставлением соответствующей печати.

Однако непосредственно по содержанию данные запросы часто не соответствуют элементарным требованиям законодательства об обоснованности и мотивированности.

Довольно часто сотрудники правоохранительных органов не обременяют себя пояснениями относительно причин и мотивов запроса информации, сведениями о проводимой ими проверки, причинах проведения такой проверки, информации об уголовном или административном деле, в рамках которых и запрашивается информация. В результате адресат подобных запросов даже не всегда может сделать однозначный вывод о том, в отношении кого именно проявлен интерес со стороны правоохранительных органов в данном случае – в отношении самой организации или в отношении её контрагентов или же вообще усматривается соучастие обоих сторон сделок.

Часто подобные запросы содержат в себе достаточно обобщенные и скупые преамбулы типа «На основании п.10 части 1 ст.13 Федерального Закона «О полиции» от 07.02.2011г. № 3-ФЗ, ст.6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12.08.1995г. № 144-ФЗ, просим Вас предоставить информацию..».

В соответствии с требованиями Закона «О Полиции», критерием правомерности истребования информации является ее необходимость для решения возложенных на органы полиции задач. Обязательным для исполнения являются законные требования сотрудников полиции.

Исходя из перечня задач, возложенных на органы полиции в соответствии со ст.2 Федерального Закона «О Полиции», основанием для истребования информации может быть осуществлении органами полиции мероприятий (проверок), направленных на пресечение преступлений и административных правонарушений. Таким образом, поводом для истребования информации в данном случае могут быть сведения о признаках подготавливаемого, совершенного или совершаемого противоправного деяния.

В связи с этим, поскольку в запросе отсутствует указание на предмет и цели проведения проверки, вопрос о законности ее проведения (приказ МВД РФ № 177 от 16.03.2004г., Приказ МВД РФ № 636 от 02.09.2005г.) и, следовательно, правомерности предъявленного требования о выдаче документов имеет принципиальное значение, поскольку отсутствие факта преступного посягательства лишает возможности проведения каких-либо проверочных мероприятий со стороны органов полиции.

В соответствии со ст. 7 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 года N 144-ФЗ основаниями для проведения оперативно-розыскной деятельности, являются: 1) наличие возбужденного уголовного дела; 2) ставшие известными органами, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения: о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, о лицах, его подготавливающих или совершающих, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела; события и действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации, лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда и уклоняющихся от уголовного наказания; лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов; 3) поручения следователя, руководителя следственного органа, дознавателя, органа дознания или определения суда по уголовным делам и материалам проверки сообщений о преступлении, находящимся в их производстве; 4) запросы других органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, по основаниям, указанным в настоящей статье; 5) постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством российской Федерации; 6) запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации.

Перечень оперативно-розыскных мероприятий, которые могут выполняться при осуществлении оперативно-розыскной деятельности, приведен в ст. 6 названного Закона. Данный список носит закрытый характер, согласно прямому указанию может быть изменен или дополнен только федеральным законом. Направление запросов к числу оперативно-розыскных мероприятий не отнесено.

Возможность получения интересующей информации подобным образом предусмотрена ч. 4 ст. 13 Федерального закона «О полиции» от 7 февраля 2011 года N 3-ФЗ, но только в случаях, прямо определенных п. п. 4, 12, 17, 21, 23, 24, 26 и 27 ч. 1 настоящей статьи.

В соответствии с п.4 части 1 ст.13 Федерального Закона «О Полиции» в связи с расследуемыми уголовными делами и находящимися в производстве делами об административных правонарушениях, а также в связи с проверкой зарегистрированных в установленном порядке заявлений и сообщений о преступлениях, об административных правонарушениях, о происшествиях, разрешение которых отнесено к компетенции полиции, запрашивать и получать на безвозмездной основе по мотивированному запросу уполномоченных должностных лиц полиции от государственных и муниципальных органов, общественных объединений, организаций, должностных лиц и граждан сведения, справки, документы (их копии), иную необходимую информацию.

Как следует из анализа приведенной нормы права, направление запросов возможно лишь при наличии установленных законом оснований, к числу которых просто осуществление оперативно-розыскной деятельности (при отсутствии расследуемых уголовных дел и зарегистрированных в установленном порядке заявлении и сообщений о преступлении) не относится.

Осуществление оперативно-розыскных мероприятий возможно лишь в целях выполнения задач, предусмотренных статьей 2 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», и при наличии оснований, указанных в его статье 7.

Соответственно, данный Федеральный закон не допускает сбора, хранения, использования и распространения информации, в том числе, содержащей персональные данные, если это не связано с выявлением, предупреждением, пресечением и раскрытием преступлений, а также выявлением и установлением лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, и другими законными задачами и основаниями оперативно-розыскной деятельности.

Читайте также  Образец заявления на без содержания

Из этого следует, что задачи оперативно-розыскной деятельности, связанные с получением документов, при проведении гласных оперативно-розыскных мероприятий решаются с соблюдением специальной процедуры, установленной законом.

Таким образом, если запрос не содержит необходимых для ответа на него сведений, не является мотивированным и объективно не позволяет собственнику информационного ресурса однозначно определить основания законности и необходимости получения запрашиваемых документов, имеются вполне законные основания воздержаться от предоставления какой-либо информации.

Также необходимо помнить, что организация в зависимости от своей организационно-правовой формы может нести ответственность перед своими акционерами, учредителями (участниками), контрагентами и партнерами за несанкционированное разглашение информации и причиненный в связи с этим ущерб.

Учитывая изложенное, в целях защиты информации, право на защиту которой прямо гарантировано Федеральным законом «О коммерческой тайне», и недопущения ее несанкционированного разглашения, целесообразнее известить автора запроса о правомерном воздержании от предоставления запрашиваемых сведений, имеющих конфиденциальный характер, вплоть до получения надлежащим образом оформленного запроса с указанием мотивов истребования информации, указывающих на законность и необходимость ее получения, номера уголовного дела, ссылки на материалы проверки зарегистрированные в КУСП.

В случае, если данные запросы не только не подвергнуться необходимым уточнениям и корректировкам со стороны их авторов, но настойчиво продолжат поступать с новой силой, адресат-юридическое лицо имеет право обратилось в суд с заявлением о признании незаконными действий соответствующего правоохранительного органа, выразившихся в направлении неправомерных и не подлежащих исполнению запросов.

В силу ст. ст. 254, 255 ГПК РФ гражданин, организация вправе оспорить в суде решение, действие (бездействие) органа государственной власти, органа местного самоуправления, должностного лица, государственного или муниципального служащего, если считают, что нарушены их права и свободы; созданы препятствия к осуществлению прав и свобод; незаконно возложена какая-либо обязанность или незаконно привлечен к ответственности.

Запросы, поступившие Обществу, ввиду отсутствия оснований для их направления, не являются обязательными для исполнения, а, следовательно, их получение не влечет возникновения обязанности по представлению требуемых документов, решение вопроса о возможности передачи материалов остается на его усмотрение.

Юристы группы компаний «Аваль» помогут Вам своевременно и аргументировано составить отзыв (ответ) на необоснованные запросы правоохранительных органов, что позволит в дальнейшем избежать административных санкций и ответственности за непредоставление сведений, а также представят Ваши интересы в суде о признании незаконными действий соответствующего правоохранительного органа.

Юрисконсульт ГК «Аваль» Данилов Е.В.

Актуальность информации уточняйте у специалистов ГК АВАЛЬ по телефону (343) 222-10-20

Запрос из ОЭБиПК: о чем он свидетельствует

Запрос из ОЭБиПК: что о нем следует знать

Не секрет, что в последнее время интерес правоохранительных органов к малому и среднему бизнесу только усилился. Так, практически гарантирована проверка компании полицией, если в отношении юридического лица уже проводится выездная проверка ФНС, обнаружены факты денежных операций с фирмами-«однодневками» или подана жалоба бывшего работника о невыплате зарплаты. О том, что фирмой заинтересовались правоохранители, свидетельствует запрос из ОЭПиПК о предоставлении информации, бумаг и каких-либо пояснений.

В настоящий момент такого подразделения, как ОБЭП, не существует. В системе МВД имеются подразделения экономической безопасности и противодействия коррупции – ОЭБиПК и УЭБиПК.

Отметим, что ОЭБиПК занимается обнаружением, пресечением и раскрытием экономических преступных деяний: уклонений от уплаты налогов с организаций (ст.199 УК РФ), сокрытий денег или имущества компании или ИП, за счет которых должна происходить уплата налогов (ст.199.2 УК РФ) и т.д.

Поэтому как только вы получили запрос из ОЭБиПК – немедленно обратитесь к адвокатам СКП. Грамотный с точки зрения права ответ на запрос дает понять правоохранителям, что интересы компании защищает профессиональный адвокат, способный дать отпор неправомерным действиям ОЭБиПК.

После получения запроса из ОЭБиПК, его необходимо проверить. Так, запрос должен включать следующие данные:

Полное наименование органа, его отправившего, регистрационный номер исходящего запроса, дата.

Ссылки на пункты и статьи нормативных актов, указывающие на право правоохранителей направить организации такой запрос. Чаще всего в запросах содержится ссылка на п.4 ч.1 ст.13 ФЗ «О полиции».

Сведения о конкретном расследуемом уголовном деле (должен быть назван его номер). Если дело еще не возбуждено, ОЭБиПК может ссылаться на наличие информации о планируемом, совершаемом или осуществленном преступлении и лицах, участвующих в нем (должна содержаться ссылка на номер записи сообщения в книге учета сообщений о преступлениях).

Сведения о том, какое отношение запрашиваемая информация или документы имеют к расследуемому уголовному делу или проверке сообщения о преступном деянии.

Наименование должности лица, направившего запрос, а также его подпись.

Что предпринять при запросе документов ОЭБиПК?

Первое, о чем следует помнить предпринимателям, — игнорировать запросы из ОЭБиПК нельзя. Согласно ч.4 ст.13 ФЗ «О полиции», требования, содержащиеся в документе, должны быть безвозмездно исполнены в указанные там сроки (но не позднее 1 месяца со дня получения).

Непредставление указанных требований влечет наложение на организации административного штрафа в размере от 3 до 5 тысяч рублей по ст.19.7 КоАП РФ. Но это не самое страшное: если предприниматель не предоставит сведения или документы, вполне вероятно, что сотрудники ОЭБиПК принудительно изымут необходимые бумаги. Тогда бизнесмену потребуется срочная помощь адвоката при проведении обыска и выемки, поскольку в противном случае компания может лишиться важнейших документов и техники.

Что же делать при запросах их ОЭБиПК?

Проверьте законность запроса ОЭБиПК. Критерии мы привели выше, но часто в стрессовой ситуации предприниматель теряется и не знает, соответствует ли запрос требованиям законодательства. С этим вопросом бизнесмен может обратиться к адвокату, осуществляющему защиту при проверках МВД: он точно определит, легален ли запрос, действительно ли его отправил ОЭБиПК и нужно ли на него отвечать.

Подготовьте ответ на запрос, не забывая о соблюдении сроков. Здесь также есть свои нюансы: так, информацию рекомендуется предоставлять строго по теме, а не все подряд. Лучше с этой задачей справятся не штатные юристы, а адвокаты по защите бизнеса, за плечами которых – большой опыт взаимодействия с МВД.

Если запрос сомнителен – предъявите в адрес ОЭБиПК свой запрос о разъяснении мотивов интереса, выраженного к организации. Однако нужно помнить, что встречный запрос должен быть обоснованным. Так, например, предприниматель может сослаться на положения ч.2 ст.24 Конституции РФ о том, что каждый гражданин вправе ознакомиться с материалами и бумагами, касающимися его прав и свобод.

«В 2018 года один из наших доверителей получил запрос из ОЭБиПК с требованием предоставить всю бухгалтерскую и налоговую информацию компании за последние 3 года. Адвокаты СКП потребовали от ОЭБиПК обоснования предоставления такого объема документов, ссылаясь на действующее законодательство, однако данного обоснования не последовало. В итоге наш доверитель предоставил документы за 1 квартал, а не за три последних года, а ОЭБиПК не выразил возражений по данному поводу».

Поэтому как только вы получили запрос из ОЭБиПК – немедленно обратитесь к адвокатам СКП. Грамотный с точки зрения права ответ на запрос дает понять правоохранителям, что интересы компании защищает профессиональный адвокат, способный дать отпор неправомерным действиям ОЭБиПК.

Необоснованный запрос МВД: исполнять или нет?

  • На данный электронный адрес уже зарегистрирована учетная запись. Для размещения вопроса на бесплатную юридическую консультацию авторизуйтесь, или воспользуйтесь функцией восстановления пароля.
  • Заданный Вами вопрос должен пройти модерацию, после чего, он будет доступен для ответа любому из юристов портала на странице первичной бесплатной консультации.
  • В случае если вопрос нуждается в более полном индивидуальном ответе на платной основе, обратитесь к любому из ответивших юристов или выставите вопрос на аукцион. Для этого нужно зайти на страницу консультаций авторизованным по логину и паролю отправленному вам по e-mail или создать новый аукцион в Вашем Личном кабинете.

Регистрация позволит Вам выставить свой вопрос на аукцион. За право ответить на него поборются юристы со всей страны. Вы сможете выбрать подходящего специалиста и стоимость консультации!!

В ходе проведения оперативно-следственных мероприятий правоохранительные органы вправе направлять организациям запросы «О предоставлении документации». Получение такого запроса само по себе еще не говорит о реальной угрозе, нависшей над бизнесом, однако может явиться ее первой весточкой.

Запрос от органов МВД РФ может быть связан с расследованием преступлений или находящимися в производстве делами об административных правонарушениях, а также с проведением доследственной проверки заявления о совершении преступления, административного правонарушения, происшествия.

В рамках расследования дела или проведения доследственной проверки сотрудники полиции вправе получать на безвозмездной основе по мотивированному запросу от государственных и муниципальных органов, общественных объединений, организаций, должностных лиц и граждан сведения, справки, документы (их копии), иную необходимую информацию, в том числе персональные данные граждан, за исключением случаев, когда федеральным законом установлен специальный порядок получения информации. Такое право установлено п.4 ч.1 ст. 13 Федерального закона от 07.02.2011 г. N 3-ФЗ «О полиции».

Запрос должен быть исполнен в обязательном порядке в срок, который указывается непосредственно в нем, а при отсутствии указания в срок, не превышающий один месяц. Ответственность за неисполнение запроса в срок установлена ст. 19.7 КОАП РФ и выражается в предупреждении или наложении административного штрафа на граждан в размере от ста до трехсот рублей; на должностных лиц — от трехсот до пятисот рублей; на юридических лиц — от трех тысяч до пяти тысяч рублей.

Тем не менее, перед исполнением запроса следует внимательно его изучить.

Запрос полиции, как и любой правоприменительный акт, должен быть законным и обоснованным. Соответственно, в запросе должно быть указано в рамках какого дела или проверки он направляется, а также фактические обстоятельства, из которых следует, что запрашиваемая информация и документы действительно необходимы для следствия. Запрос может называться по-разному, в том числе «требование» или «предписание», он также может быть сформулирован в письме подразделения МВД. Наличие печати на запросе необязательно, поскольку это не предусмотрено Инструкцией по делопроизводству в ОВД РФ, утвержденной приказом МВД России от 20.06.2012 N 615. Суды подтверждают такой вывод.

Читайте также  Бланк заявление на возврат страховки по кредиту образец

На практике запрос редко содержит в себе полное обоснование, как правило, мотивировочная часть ограничивается указанием номера принятого заявления по КУСП и указанием правого основания п.4 ч.1 ст. 13 ФЗ «О полиции» и ст. 6 ФЗ от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности».

Статьей 6 ФЗ «Об ОРД» предусмотрен такой вид оперативно-розыскной деятельности, как «наведение справок». Именно на него ссылаются сотрудники полиции при направлении запросов компаниям. Между тем, «наведение справок» не предусматривает получение копий документов, а кроме того ст. 7 ФЗ «Об ОРД» также предусматривает в качестве оснований для проведения ОРД наличие возбужденного уголовного дела или поступление сведений о готовящемся/совершаемом или совершенном преступлении.

Понятие «мотивированный запрос» не определяется законодательно , в связи с чем, зачастую суды признают законность направления запроса, основываясь на формальном подходе. Тем не менее, при отсутствии в запросе подробной мотивировки – в частности указания, в рамках какого мероприятия направляется запрос, а также как с этим мероприятия связана компания, в которую он направлен, все эти сведения можно и нужно уточнить в ответе на него. И только после уточнения предоставлять запрашиваемую информацию.

Если полиция откажется предоставить мотивировку запроса, его можно обжаловать в суд. Редко, но исключения в практике все же встречаются:

«Истребование письменным запросом руководителя оперативного подразделения системы МВД России, правомочного осуществлять оперативно-розыскную деятельность, учредительных, бухгалтерских и финансовых документов организации не отнесено законодателем к оперативно-розыскным мероприятиям, исчерпывающий перечень которых предусмотрен указанной нормой Закона. (Определение Красноярского краевого суда от 21 августа 2014 г. по делу N 4г-1647/2014)
В указанном определении речь идет о направлении запроса на основании ст. 6 ФЗ «Об ОРД».

Истребование документов, содержащих коммерческую тайну

В отличие от ФЗ «О полиции» Федеральный закон от 29 июля 2004 г. N 98-ФЗ «О коммерческой тайне» раскрывает понятие «мотивированного требования», в частности оно должно быть подписано уполномоченным должностным лицом, содержать цель и правовое основание затребования информации (ч.1 ст.6).

Соответственно, если цель затребования информации не указана в запросе, компания может не предоставлять сведения, составляющие коммерческую тайну. В этом случае такая информация может быть запрошена правоохранительным органом в судебном порядке.

Важно: сослаться на нормы ФЗ «О коммерческой тайне можно будет только в том случае, если компания предпринимает меры к охране такой информации и содержащей ее документов. Т.е. внутренними документами компании должны быть приняты следующие меры:

  • определен перечень информации, составляющей коммерческую тайну;
  • ограничен доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, путем установления порядка обращения с этой информацией и контроля за соблюдением такого порядка;
  • произведен учет лиц, имеющих доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, и (или) лиц, которым такая информация была предоставлена или передана;
  • урегулированы отношения по использованию информации, составляющей коммерческую тайну, работниками на основании трудовых договоров и контрагентами на основании гражданско-правовых договоров;
  • урегулирован порядок нанесения на материальные носители, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, или включение в состав реквизитов документов, содержащих такую информацию, грифа «Коммерческая тайна» с указанием обладателя такой информации (для юридических лиц — полное наименование и место нахождения, для индивидуальных предпринимателей — фамилия, имя, отчество гражданина, являющегося индивидуальным предпринимателем, и место жительства).

При наличии указанных мер отказ от предоставления таких документов без судебного разрешения будет правомерным и не образует состав правонарушения ст. 19.7 КоАП РФ. Однако при их отсутствии отказ на основании охраны сведений, составляющих коммерческую тайну, будет признан несостоятельным, а компания — привлечена к ответственности за неисполнение запроса.

Подводя итог, можно отметить, что судебная практика в основном исходит из того, что запрос полиции о предоставлении информации и документов даже без надлежащей мотивировки должен исполняться в обязательном порядке. Тем не менее, закон не содержит запрет на уточнение мотивов запроса лицом, его получившим. При наличии сомнений в законности и обоснованности предъявленных требований запрос следует обжаловать в суд.

Энциклопедия решений. Полицейский запрос в рамках проведения оперативно-разыскного мероприятия «Наведение справок»

Полицейский запрос в рамках проведения оперативно-разыскного мероприятия «Наведение справок»

Закон об ОРД не содержит никаких специальных требований к оформлению такого запроса. Пункт 4 ч. 1 ст. 13 Закона о полиции лаконично говорит о том, что запрос должен быть мотивированным. Таким образом, конкретные требования к оформлению и содержанию запроса можно сформулировать только путем анализа судебной практики по этому вопросу.

Мотивация запроса имеет две составляющие — правовое обоснование (то есть ссылка на соответствующие нормы Законов о полиции, ОРД, возможно, УПК РФ или КоАП РФ) и, собственно, фактическое обоснование (то есть описание конкретной ситуации, в связи с которой отправлен запрос, например — проверка фактов уклонения от уплаты налогов, проверка поступившего заявления о совершении мошеннических действий и т.п.)

Если рассуждать логически, то требования к фактическому обоснованию запроса должны различаться в зависимости от обоснования правового. Ведь, в частности, ссылка в запросе на п. 4 ч. 1 ст. 13 Закона о полиции предполагает, что к этому запросу и применится указанные в нем нормы. А эти нормы, в частности, требуют, чтобы запросы имел под собой фактическое основание в виде возбужденного и зарегистрированного дела (уголовного или об административном правонарушении), либо зарегистрированное установленном порядке заявление о преступлении, происшествии.

Порядок регистрации таких заявлении и сообщений установлен приказом МВД России от 29.08.2014 N 736 «Об утверждении Инструкции о порядке приема, регистрации и разрешения в территориальных органах Министерства внутренних дел Российской Федерации заявлений и сообщений о преступлениях, об административных правонарушениях, о происшествиях» и совместным приказом Генеральной прокуратуры РФ, МВД РФ, МЧС РФ, Минюста РФ, ФСБ РФ, Министерства экономического развития и торговли РФ и Федеральной службы РФ по контролю за оборотом наркотиков от 29.12.2005 N 39/1070/1021/253/780/353/399 «О едином учете преступлений».

Регистрация предполагает (п. 4 Инструкции, утв. приказом МВД N 736, пп. 3 п. 5 Типового положения, утв. совместным Приказом) внесение специальной записи в Книгу учета заявлений и сообщений о преступлениях, об административных правонарушениях, о происшествиях (КУСП), в запись вносятся краткие сведения по существу заявления с присвоением порядкового номера (так называемый номер КУСП или номер записи КУСП). Следовательно, если полицейский запрос содержит ссылку на п. 4 ч. 1 ст. 13 Закона о полиции, Вы вправе ожидать от запроса и наличия информации: о номере уголовного дела, с датой возбуждения и указанием, в отношении какого лица или по какому факту оно возбуждено; или — номер производства по административному делу с указанием нарушенных статей КоАП РФ; или — номер КУСП, а возможно, и краткая запись из КУСП.

Если же запрос мотивирован исключительно ссылкой на п. 2 ч. 1 ст. 6 Закона об ОРД, то ссылка на КУСП уже необязательна — полиции вправе проверять информацию от собственных источников, если эта информация не зарегистрирована в КУСП, но представляет оперативный интерес (решения Серебряно-Прудского районного суда Московской области от 13.03.2013 по делу N 2-100/2013, Охотского районного суда Хабаровского края от 10.10.2013 по делу N 2-284/2013, апелляционное определение СК по гражданским делам Архангельского областного суда от 04.12.2014 по делу N 33-6169).

Однако на практике подавляющее большинство запросов мотивировано ссылками одновременно на п. 4 ч. 1 ст. 13 Закон о полиции и на Закон об ОРД и указанием на служебную необходимость в запрошенных документах. Суды (в подавляющем большинстве случаев) настаивают, что эти скудные сведения являются достаточной мотивировкой, и запрос необходимо исполнить (апелляционное определение СК по административным делам Челябинского областного суда от 06.10.2014 по делу N 11-10372/2014, решения Западнодвинского районного суда Тверской области от 20.03.2015 по делу N 2-156/2015, Котласского городского суда Архангельской области от 29.07.2013 по делу N 12-215/13, Сургутского городского суда Ханты-Мансийского автономного округа-Югры от 18.02.2015 по делу N 2-2093/2015, апелляционное определение СК по гражданским делам Омского областного суда от 09.07.2014 по делу N 33-4242/2014, апелляционное определение СК по гражданским делам Краснодарского краевого суда от 14.08.2012 по делу N 33-15150/2012, решение Курганинского районного суда Краснодарского края от 12.08.2011 по делу N 12-28/2011, решение Анадырского городского суда Чукотского автономного округа от 29.07.2013 по делу N 2-398/13).

Возражения жалобщиков о том, что «служебная необходимость» не предусмотрена Законом об ОРД в качестве основания истребования документов опровергаются следующим: проведение проверок сообщений о преступлениях, правонарушениях, происшествиях является обязанностью полиции, для исполнения которой ей предоставлены права по истребованию необходимых документов (апелляционное определение СК по гражданским делам Омского областного суда от 09.07.2014 по делу N 33-4242/2014).

Более того, в иных случаях суд приходит к следующим выводам: законодательство об оперативно-разыскной деятельности не обязывает орган, проводящий оперативно-разыскное мероприятие (далее — ОРМ), сообщать цели, задачи, основания и условия проведения этих ОРМ лицам, в отношении которых такие мероприятия проводятся. Стало быть, и указывать в запросе соответствующую информацию (процессуальное положение автора запроса, номер КУСП, факт выявленного правонарушения и т.п.) необязательно (решение Волжского городского суда Волгоградской области от 26.05.2014 по делу N 12-199/2014). Сами же адресаты запроса не вправе требовать от полиции предоставления информации о регистрации в КУСП при поступлении запросов о предоставлении информации, так как это не предусмотрено полномочиями юридического лица и действующим законодательством (решение Котласского городского суда Архангельской области от 29.07.2013 по делу N 12-215/13).

Более того, доводы о том, что запрос должен содержать исчерпывающую информацию о мотивах его направления, суды объявляют несостоятельным, поскольку согласно ст. 3 Закона об ОРД оперативно-разыскная деятельность основывается, в том числе на принципах конспирации, сочетания гласных и негласных методов и средств, при этом цели получения информации, а также личность наводящего справки могут зашифровываться (решения Сургутского городского суда Ханты-Мансийского автономного округа-Югры от 18.02.2015 по делу N 2-2093/2015, Курганского городского суда Курганской области от 10.02.2011 по делу N 2-1869/11).

Читайте также  Как написать заявление о отсрочке платежей по исполнительному производству

В одном из дел получатель запроса проверил запись КУСП, указанную в запросе, и убедился, что запись под этим номером относится не к тем организациями, сведения о которых были запрошены полицией, а к другим, совершенно посторонним. Данное обстоятельство, тем не менее, не повлияло на вывод суда о законности запроса и о необходимости его безусловного исполнения (решение Дорогомиловского районного суда г. Москва по делу N 12-74/2015).

Таким образом, отечественная судебная система, в основном, исходит из того, что исполнять нужно любой полицейский запрос, даже если он фактически не мотивирован. Противоположные решения исключительны (определение Красноярского краевого суда от 21.08.2014 по делу N 4г-1647/2014, постановление Сызранского городского суда Самарской области).

С другой стороны, штраф за неисполнение запроса сравнительно невелик (ст. 19.7 КоАП РФ) и накладывается далеко не во всех случаях.

Запрос может по-разному называться: собственно «запрос», а также «требование», «предписание» и т.п. Просьба о предоставлении документов может быть сформулирована просто в письме подразделения МВД. Как правило, текст запроса размещают на официальном бланке. Зачастую запрос скрепляется печатью органа полиции (решение Котласского городского суда Архангельской области от 29.07.2013 по делу N 12-215/13). Однако проставление печати на запросе необязательно, поскольку это не предусмотрено п. 28.24 Инструкции по делопроизводству в органах внутренних дел РФ, утв. приказом МВД России от 20.06.2012 N 615 (решение Миасского городского суда Челябинской области от 22.07.2014 по делу N 2-2459/2014, апелляционное определение СК по административным делам Челябинского областного суда от 06.10.2014 по делу N 11-10372/2014).

Истребование документов, содержащих коммерческую или банковскую тайну

Согласно ч. 3 ст. 183 УПК РФ выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, производится на основании судебного решения. Распространяется ли это требование на проведение ОРМ?

Анализ судебной практики показывает, что в основном и суды, и полиция разрешают запрос подобных документов только на основании судебных решений (апелляционное постановление Краснодарского краевого суда от 07.08.2014 по делу N 22-4523/14, постановление Краснодарского краевого суда от 28.08.2014 по делу N 4у-3923/14); в частности, отказ от предоставления таких документов без судебного разрешения не образует состав правонарушения ст. 19.7 КоАП РФ (постановление Сызранского городского суда Самарской области). Решений, где право полиции на подобный запрос признается независимо от наличия судебного решения, очень мало (кассационное определение СК по гражданским делам Орловского областного суда от 06.04.2011 по делу N 33-495).

Однако охрана документов с коммерческой тайной предусмотрена только в том случае, если обладатель информации, составляющей коммерческую тайну, сам принимает меры к ее охране согласно ч. 2 ст. 10 Федерального закона от 29.07.2004 N 98-ФЗ «О коммерческой тайне» (апелляционное определение СК по гражданским делам Омского областного суда от 09.07.2014 по делу N 33-4242/2014).

Запросы в кредитные организации могут исходить исключительно от должностных лиц полиции, поименованных в приказе МВД России от 28.05.2014 N 446 «Об утверждении Перечня должностных лиц органов внутренних дел Российской Федерации, правомочных получать в кредитных организациях на основании судебных решений справки по операциям и счетам юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, по операциям, счетам и вкладам физических лиц». В таких запросах обязательно должны указываться дата принятия соответствующего судебного решения и наименование суда, в котором оно принято (п. 2 данного Приказа).

«Письмо» МВД России от 11.04.2019 N 3/197703743010 «О предоставлении информации»

МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО ВОПРОСАМ МИГРАЦИИ

ПИСЬМО
от 11 апреля 2019 г. N 3/197703743010

О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ

Обращение, поступившее из Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации, касающееся предоставления гражданам документа, содержащего сведения о лицах, зарегистрированных совместно с заявителем в жилом помещении (справок о составе семьи, выписок из домовых книг и других справок), ввиду отсутствия актуальной информации о зарегистрированных гражданах в домовых книгах (карточках регистрации, поквартирных карточках) рассмотрено.

В дополнение к ответу на предыдущие обращения с аналогичными вопросами, поступавшими в ГУВМ МВД России, сообщаем следующее.

Верховный Суд Российской Федерации в своем решении от 9 февраля 2018 г. N АКПИ17-1007 о признании недействующим пункта 84 Административного регламента предоставления Федеральной миграционной службой государственной услуги по регистрационному учету граждан Российской Федерации по месту пребывания и по месту жительства в пределах Российской Федерации, утвержденного приказом ФМС России от 11 сентября 2012 г. N 288, указал, что что ФМС России полномочиями по установлению порядка деятельности лиц, ответственных за прием и передачу в органы регистрационного учета документов, не наделена.

Указом Президента Российской Федерации от 5 апреля 2016 г. N 156 «О совершенствовании государственного управления в сфере контроля за оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров и в сфере миграции» функции и полномочия упраздненной ФМС России переданы МВД России.

В этой связи с учетом указанного решения Верховного Суда Российской Федерации, а также отсутствием в Законе Российской Федерации от 25 июня 1993 г. N 5242-1 «О праве граждан Российской Федерации на свободу передвижения, выбор места пребывания и жительства в пределах Российской Федерации» и Правилах регистрации и снятия граждан Российской Федерации с регистрационного учета по месту пребывания и по месту жительства в пределах Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 17 июля 1995 г. N 713, обязанности по хранению органами регистрационного учета карточек регистрации, поквартирных карточек и домовых книг, Административный регламент Министерства внутренних дел Российской Федерации по предоставлению государственной услуги по регистрационному учету граждан Российской Федерации по месту пребывания и по месту жительства в пределах Российской Федерации, утвержденный приказом МВД России от 31 декабря 2017 г. N 984 , не содержит положений, предусматривающих порядок их ведения и хранения.

Далее — «Административный регламент».

Следует отметить, что вопросы предоставления сведений о лицах, проживающих совместно с заявителем, не являются предметом регулирования вышеуказанного Административного регламента.

Согласно статьям 2 и 3 Закона регистрация гражданина Российской Федерации по месту пребывания и месту жительства — это фиксация в установленном порядке органом регистрационного учета сведений о месте пребывания и месте жительства гражданина Российской Федерации и о его нахождении в данном месте пребывания и месте жительства, которая производится путем внесения сведений в базовый государственный информационный ресурс регистрационного учета граждан Российской Федерации по месту пребывания и по месту жительства в пределах Российской Федерации , полномочием на ведение которого наделено МВД России.

Далее — «база данных».

Подтверждением результата предоставления государственной услуги является проставление отметки о регистрации по месту жительства в паспорте гражданина, выдача свидетельства о регистрации по месту жительства для лиц, не достигших 14-летнего возраста, свидетельств о регистрации по месту пребывания.

Относительно получения сведений о зарегистрированных гражданах заинтересованными органами (организациями), в том числе уполномоченными лицами управляющих жилищным фондом организаций, необходимо учитывать следующее.

В соответствии со статьей 3 Закона адресно-справочная информация предоставляется физическим и юридическим лицам по их запросам территориальным органом МВД России при наличии согласия лица, в отношении которого такая информация запрашивается.

Информация, содержащаяся в базе данных, также предоставляется органам государственной власти и органам местного самоуправления в случаях, когда это необходимо для осуществления ими своих полномочий, в том числе для предоставления государственных и муниципальных услуг.

Случаи, при которых допускается обработка персональных данных без согласия субъекта персональных данных, определены пунктами 2 — 11 части 1 статьи 6 Федерального закона от 27 июля 2006 г. N 152-ФЗ «О персональных данных» . Согласно пункту 2 части 1 статьи 6 Федерального закона «О персональных данных» допускается обработка персональных данных для осуществления и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на оператора функций, полномочий и обязанностей.

Далее — «Федеральный закон «О персональных данных».

При этом лица, ответственные за прием и передачу в органы регистрационного учета документов, являющиеся операторами персональных данных, в соответствии с частью 7 статьи 5 Федерального закона «О персональных данных» не могут осуществлять, их хранение после достижения целей обработки (регистрации или снятия гражданина с регистрационного учета).

Таким образом, передача органами регистрационного учета документов и сведений, содержащих персональные данные, возможна в случаях и в объеме, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В частности, исходя из Правил формирования, ведения и использования базового государственного информационного ресурса регистрационного учета граждан Российской Федерации по месту пребывания и по месту жительства в пределах Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 5 января 2015 г. N 4, содержащаяся в нем информация предоставляется заинтересованным органам государственной власти и органам местного самоуправления на основания запроса.

Ведение адресных учетов жилых помещений, родственных связей граждан, домовых книг и предоставление сведений из них действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации на МВД России не возложено.

Напоминаем, что органами, уполномоченными на предоставление услуг по выдаче копии финансово-лицевого счета, выписки из домовой книги, справок и иных документов в сфере жилищно-коммунального хозяйства, согласно части 3 статьи 1 Федерального закона 27 июля 2010 г. N 210-ФЗ «Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг», распоряжениям Правительства Российской Федерации от 17 декабря 2009 г. N 1993-р (пункт 50 приложения N 1 к нему) и от 25 апреля 2011 г. N 729-р (пункт 47 утвержденного им перечня услуг), являются соответствующие государственные органы (учреждения) субъекта Российской Федерации и органы местного самоуправления.

Закрепление за органами местного самоуправления полномочий по ведению, хранению поквартирных карточек, домовых (поквартирных) книг и их актуализации возможно посредством внесения соответствующих изменений в нормативные правовые акты Российской Федерации.

Врио заместителя начальника
С.Д.МАНАЕНКОВ